第一章 總則
第一條（目的和依據(jù)）
為了促進節(jié)能服務(wù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展，加快推行合同能源管理，規(guī)范合同能源管理項目財政獎勵資金的使用，根據(jù)《財政部、國家發(fā)展改革委關(guān)于印發(fā)〈合同能源管理項目財政獎勵資金管理暫行辦法〉的通知》、《上海市人民政府辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)市發(fā)展改革委等六部門關(guān)于本市貫徹國務(wù)院辦公廳通知精神加快推行合同能源管理促進節(jié)能服務(wù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展實施意見的通知》、《上海市節(jié)能減排專項資金管理辦法》的要求，結(jié)合本市實際，制定本辦法。
第二條（適用范圍）
本辦法適用于對合同能源管理項目的獎勵及其監(jiān)督管理活動。
第三條（定義）
本辦法所稱合同能源管理，是指節(jié)能服務(wù)公司與用能單位以契約形式約定節(jié)能目標(biāo)，節(jié)能服務(wù)公司提供必要的服務(wù)，用能單位以節(jié)能效益支付節(jié)能服務(wù)公司投入及其合理利潤。
節(jié)能服務(wù)公司，是指提供用能狀況診斷和節(jié)能項目設(shè)計、融資、改造、運行管理等服務(wù)的專業(yè)化公司。
第四條（主管部門）
上海市經(jīng)濟和信息化委員會（以下簡稱市經(jīng)濟信息化委）、上海市發(fā)展和改革委員會（以下簡稱市發(fā)展改革委）、上海市城鄉(xiāng)建設(shè)和交通委員會(以下簡稱市建設(shè)交通委)、上海市財政局（以下簡稱市財政局）負(fù)責(zé)本市合同能源管理項目財政獎勵工作的管理和監(jiān)督指導(dǎo)。
市經(jīng)濟信息化委、市發(fā)展改革委、市建設(shè)交通委、市財政局委托的管理機構(gòu)（以下簡稱管理機構(gòu)），承擔(dān)本市合同能源管理項目財政獎勵工作的日常管理。
第五條（資金來源）
合同能源管理項目財政獎勵資金（以下簡稱財政獎勵資金）由中央財政獎勵資金和本市節(jié)能減排專項資金安排，實行公開、公正管理，接受社會監(jiān)督。
第二章 支持對象和范圍
第六條（支持對象）
財政獎勵資金支持的對象是經(jīng)國家或者本市備案的實施節(jié)能效益分享型和節(jié)能量保證型合同能源管理項目的節(jié)能服務(wù)公司。
第七條（支持范圍）
財政獎勵資金用于支持在本市范圍內(nèi)采用合同能源管理方式實施的節(jié)能改造項目。
已享受國家及本市其他相關(guān)補助政策的合同能源管理項目，不納入本辦法支持范圍。
第八條（備案制度）
國家和本市對節(jié)能服務(wù)公司實施備案和動態(tài)管理制度。
申報國家備案的節(jié)能服務(wù)公司應(yīng)當(dāng)向管理機構(gòu)提出申請，市經(jīng)濟信息化委、市發(fā)展改革委、市建設(shè)交通委、市財政局聯(lián)合進行初審，由市發(fā)展改革委、市財政局將通過初審的節(jié)能服務(wù)公司名單匯總上報國家發(fā)展改革委、財政部評審確認(rèn)。
申報本市備案的節(jié)能服務(wù)公司應(yīng)當(dāng)向管理機構(gòu)提出申請，由市經(jīng)濟信息化委、市發(fā)展改革委、市建設(shè)交通委、市財政局聯(lián)合評審確認(rèn)，具體按《上海市節(jié)能服務(wù)機構(gòu)備案管理辦法》〔滬經(jīng)信法（2010）544號〕執(zhí)行。
第三章 支持條件
第九條（中央財政支持條件）
申請中央財政獎勵資金應(yīng)當(dāng)符合下列條件：
（一）節(jié)能服務(wù)公司投資70%以上，并在合同中約定節(jié)能效益分享方式；
（二）項目在本市地域內(nèi)實施，單個項目年節(jié)能量（指節(jié)能能力）在10000噸標(biāo)準(zhǔn)煤以下、100噸標(biāo)準(zhǔn)煤以上（含），其中工業(yè)項目年節(jié)能量在500噸標(biāo)準(zhǔn)煤以上（含）；
（三）用能計量裝置齊備，具備完善的能源統(tǒng)計和管理制度，節(jié)能量可計量、可監(jiān)測、可核查。
第十條（地方財政支持條件）
未得到國家獎勵的,申請地方財政獎勵資金應(yīng)當(dāng)符合以下條件：
（一）項目由在本市注冊的、具有獨立法人資格、經(jīng)本市備案的節(jié)能服務(wù)公司在本市地域內(nèi)實施；
（二）節(jié)能服務(wù)公司投資50%以上，合同金額在15萬元以上（含），單個項目年節(jié)能量在50噸標(biāo)準(zhǔn)煤以上（含）。
第四章 支持方式和獎勵標(biāo)準(zhǔn)
第十一條（支持方式）
中央財政對合同能源管理項目按年節(jié)能量和規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)給予一次性獎勵。
地方財政對合同能源管理項目采用按年節(jié)能量獎勵與按年節(jié)能率獎勵兩種方式，節(jié)能服務(wù)公司可以在兩種方式中任選一種。
第十二條（獎勵標(biāo)準(zhǔn)）
符合中央財政支持條件的合同能源管理項目，獎勵資金由中央財政和本市財政共同負(fù)擔(dān)，其中：中央財政獎勵標(biāo)準(zhǔn)為240元/噸標(biāo)準(zhǔn)煤，本市財政獎勵標(biāo)準(zhǔn)為360元/噸標(biāo)準(zhǔn)煤，合計獎勵標(biāo)準(zhǔn)為600元/噸標(biāo)準(zhǔn)煤，單個項目最高獎勵額不超過600萬元。
符合地方財政支持條件的合同能源管理項目，獎勵資金由本市財政負(fù)擔(dān)，其中：
（一）節(jié)能效益分享型合同能源管理項目按年節(jié)能量獎勵的，獎勵標(biāo)準(zhǔn)為500元/噸標(biāo)準(zhǔn)煤。
（二）節(jié)能效益分享型合同能源管理項目按年節(jié)能率獎勵的，根據(jù)實際年節(jié)能率計算獎勵資金。對實施節(jié)能改造后年節(jié)能率在15%-25%的項目給予不超過項目節(jié)能措施投資20%的獎勵，對實施節(jié)能改造后年節(jié)能率在25%以上的項目給予不超過項目節(jié)能措施投資30%的獎勵。
（三）節(jié)能量保證型合同能源管理項目的獎勵標(biāo)準(zhǔn)按節(jié)能效益分享型合同能源管理項目獎勵標(biāo)準(zhǔn)的60%執(zhí)行。
（四）單個項目最高獎勵額不超過500萬元。
第十三條（其他獎勵措施）
對符合中央財政和地方財政支持條件的合同能源管理項目，再對其前期診斷費用給予一次性補助。其中，對合同金額在200萬元以上（含）且年節(jié)能量在500噸標(biāo)準(zhǔn)煤以上（含）的合同能源管理項目，給予一次性補助6萬元；對其他合同能源管理項目，給予一次性補助3萬元。
第五章 資金申請和撥付
第十四條（項目備案）
節(jié)能服務(wù)公司申請財政獎勵資金，應(yīng)當(dāng)在與用能單位簽訂合同后3個月內(nèi)向管理機構(gòu)進行項目備案。
第十五條（項目申請）
合同能源管理項目完工且正常運行3個月，經(jīng)合同雙方驗收后，節(jié)能服務(wù)公司可以向管理機構(gòu)提出財政獎勵資金申請，并提供以下材料：
（一）實施合同能源管理項目申請表和申請報告；
（二）合同能源管理項目的可行性報告或者實施方案；
（三）實施合同能源管理的商業(yè)合同；
（四）合同能源管理項目的驗收報告。
第十六條（項目審核）
管理機構(gòu)組織對項目進行審核。其中，對年節(jié)能量超過1000噸標(biāo)準(zhǔn)煤或者財政獎勵金額超過50萬元的項目，應(yīng)當(dāng)按《上海市節(jié)能量審核機構(gòu)管理辦法》〔滬發(fā)改環(huán)資（2010）052號〕等規(guī)定，委托本市節(jié)能量審核機構(gòu)進行審核；對其他項目，可以采取組織專家評審等方式進行審核。
市節(jié)能減排專項資金安排一定的審核經(jīng)費，用于本市合同能源管理項目的項目評審、節(jié)能量審核等工作，具體額度可參照中央財政經(jīng)費安排標(biāo)準(zhǔn)確定。
第十七條（項目審定和資金撥付）
管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)將項目審核結(jié)果報市經(jīng)濟信息化委、市發(fā)展改革委、市建設(shè)交通委、市財政局聯(lián)合審定。
市經(jīng)濟信息化委根據(jù)聯(lián)合審定意見，向市節(jié)能減排辦申請財政獎勵資金計劃。
市經(jīng)濟信息化委依據(jù)市節(jié)能減排辦下達(dá)的財政獎勵資金計劃，向市財政局提交撥款申請函。
市財政局收到撥款申請函后，依據(jù)財政專項資金支付管理的有關(guān)規(guī)定，將財政獎勵資金撥付給節(jié)能服務(wù)公司。
第十八條（情況報告）
每季度結(jié)束后10日內(nèi)，市財政局應(yīng)當(dāng)會同市發(fā)展改革委填制《合同能源管理項目財政獎勵資金安排使用情況季度統(tǒng)計表》，并分別上報財政部、國家發(fā)展改革委。
每年2月底前，市財政局根據(jù)上年度本市合同能源管理項目實施及節(jié)能效果、中央財政獎勵資金安排使用及結(jié)余、地方財政配套等情況，編制《合同能源管理項目中央財政獎勵資金年度清算情況表》報財政部。
第十九條（資金結(jié)轉(zhuǎn)）
本市結(jié)余的中央財政獎勵資金指標(biāo)結(jié)轉(zhuǎn)下一年度安排使用。
第六章 監(jiān)督管理
第二十條（監(jiān)督管理）
本市建立財政獎勵資金使用績效跟蹤考評和監(jiān)督管理制度，落實部門管理責(zé)任和科學(xué)決策程序。市相關(guān)行業(yè)主管部門每年對合同能源管理項目進行績效評價；市節(jié)能減排辦對全市合同能源管理項目進行抽查和評估；市財政局和市審計局對財政獎勵資金的使用情況和項目執(zhí)行情況分別進行監(jiān)督、稽查和審計。
第二十一條（法律責(zé)任）
節(jié)能服務(wù)公司對財政獎勵資金申報材料的真實性負(fù)責(zé)。對弄虛作假、騙取財政獎勵資金的節(jié)能服務(wù)公司，除追繳財政獎勵資金外，將取消其財政獎勵資金申報資格并記入誠信檔案。節(jié)能服務(wù)公司直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員有弄虛作假行為的,由其上級單位予以處分；情節(jié)嚴(yán)重構(gòu)成犯罪的，依法追究其刑事責(zé)任。
第二十二條（資金使用要求）
財政獎勵資金必須?？顚Ｓ茫魏螁挝徊坏靡匀魏卫碛?、任何形式截留或者挪用。對違反規(guī)定的，按照《財政違法行為處罰處分條例》等規(guī)定進行處分。
第七章 附則
第二十三條（有關(guān)用語的含義）
本辦法有關(guān)用語含義如下：
節(jié)能效益分享型合同能源管理，是指在合同期限內(nèi)，用能單位和節(jié)能服務(wù)公司根據(jù)約定的比例共同分享節(jié)能效益，合同能源管理項目的投入大部分由節(jié)能服務(wù)公司承擔(dān)。
節(jié)能量保證型合同能源管理，是指先由節(jié)能服務(wù)公司出資50%以上實施節(jié)能項目，并保證承諾的節(jié)能量；項目實施完畢，經(jīng)雙方確認(rèn)達(dá)到承諾的節(jié)能量的，由用能單位向節(jié)能服務(wù)公司支付相關(guān)費用，達(dá)不到承諾的節(jié)能量的，由節(jié)能服務(wù)公司按合同約定給予用能單位補足或者賠償。
年節(jié)能率，是指實施節(jié)能改造后年節(jié)能量占本單位或者該幢建筑實施節(jié)能改造前年耗能的比重。
第二十四條（應(yīng)用解釋）
本辦法由市經(jīng)濟信息化委會同市發(fā)展改革委、市建設(shè)交通委、市財政局按照各自職責(zé)負(fù)責(zé)解釋。
第二十五條（實施日期）
本辦法自2011年1月21日起施行，有效期為5年。2008年9月28日原上海市經(jīng)委、市財政局發(fā)布的《上海市合同能源管理項目專項扶持實施辦法》〔滬經(jīng)節(jié)（2008）560號〕同時廢止。
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